證券從業(yè)人員違規炒股現象時(shí)有發(fā)生。今年以來(lái)，各地證監局為此已開(kāi)出多張罰單。

　　為了防止證券從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢牟取不正當利益，侵犯中小投資者合法權益，維護資本市場(chǎng)公平交易秩序，我國法律明文禁止證券從業(yè)者炒股。

　　新證券法明確規定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，并對違法違規者制定了嚴格處罰措施。

　　即便如此，仍有不少證券從業(yè)者明知故犯，原因在于對利益的盲目追逐，且缺乏對法律的敬畏。

　　在監管層面，要繼續加大對證券從業(yè)者違規炒股行為的查處力度。除了經(jīng)濟上的懲罰，還應視情節嚴重程度記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。針對投行、資管、自營(yíng)、IT等條線(xiàn)從業(yè)者，監管在關(guān)注違法炒股本身的同時(shí)，還應重點(diǎn)關(guān)注是否可能存在內幕交易等其他違法違規行為，真正做到全覆蓋執法、全鏈條追責、全力度打擊。

　　證券公司應承擔員工違規行為的主體責任，進(jìn)一步完善有關(guān)禁止員工炒股的內控制度并嚴格落地。一方面，應對員工、員工家屬證券賬戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)監控，要求員工及利害關(guān)系人證券基金投資進(jìn)行定期申報；另一方面，對投行、資管、自營(yíng)、IT等關(guān)鍵員工可獲取的信息范圍進(jìn)行嚴格控制，保護公司商業(yè)秘密。

　　證券公司應繼續加大對員工教育力度，對包括違規炒股、代客理財等重點(diǎn)案例進(jìn)行定期宣講，引導員工專(zhuān)注主業(yè)，恪守職業(yè)道德，以專(zhuān)業(yè)服務(wù)贏(yíng)得客戶(hù)信賴(lài)，獲取正當報酬。

　　最后，也要提醒證券從業(yè)者，股市有風(fēng)險，不要迷信專(zhuān)業(yè)和內幕消息。實(shí)際上，證券從業(yè)者炒股巨額虧損的案例不勝枚舉。如此看來(lái)，與其冒著(zhù)虧錢(qián)挨罰的風(fēng)險違規炒股，真不如遵紀守法服務(wù)好客戶(hù)。 （本文來(lái)源：經(jīng)濟日報 作者：彭 江）