經(jīng)濟日報-中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月10日訊 據證監會(huì )網(wǎng)站消息，今日，證監會(huì )對廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規行為依法下發(fā)行政監管措施事先告知書(shū)，擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機構資格6個(gè)月、暫不受理債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月的監管措施。對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年、公開(kāi)譴責、限制時(shí)任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報酬等監管措施，并責令廣發(fā)證券對相關(guān)責任人員進(jìn)行內部追責，按公司規定追回相關(guān)報酬收入。

　　廣發(fā)證券在相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險爆發(fā)后，按照證監會(huì )強化風(fēng)險管控要求，已啟動(dòng)全面自查，控制各項業(yè)務(wù)規模，防止新增風(fēng)險。證監會(huì )同步對廣發(fā)證券2014年以來(lái)相關(guān)投行業(yè)務(wù)情況進(jìn)行全面核查。經(jīng)查，廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項目執業(yè)過(guò)程中未能勤勉盡責，存在盡職調查環(huán)節基本程序缺失、缺乏應有的執業(yè)審慎、內部質(zhì)量控制流于形式、未按規定履行持續督導義務(wù)等重大違規行為。根據違規事實(shí)和相關(guān)規定，證監會(huì )擬對廣發(fā)證券采取前述暫停業(yè)務(wù)、實(shí)施整改等監管措施，并嚴肅追責相關(guān)責任人員。

　　證監會(huì )重申，保薦機構及其他中介機構承擔重要的“看門(mén)人”職責，是資本市場(chǎng)核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的首道防線(xiàn)，必須嚴守誠實(shí)守信、勤勉盡責的底線(xiàn)要求。部分機構及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內控松散，管控失效，履職不力，把關(guān)不嚴，將嚴重損害資本市場(chǎng)秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對此，證監會(huì )始終保持高壓態(tài)勢，堅持有案必查、有錯必懲，讓違規者付出代價(jià)。

　　隨著(zhù)新《證券法》頒布實(shí)施和注冊制改革深入推進(jìn)，保薦機構等各類(lèi)中介機構的責任進(jìn)一步加大，各機構必須提高認識、從嚴要求，切實(shí)把法規要求轉化成歸位盡責的內在動(dòng)力和行動(dòng)自覺(jué)，完善內部控制，強化風(fēng)險意識，堅守勤勉底線(xiàn)，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門(mén)人”作用。證監會(huì )也將嚴格落實(shí)有關(guān)法律法規要求，全面壓實(shí)中介機構責任，持續加大監管執法力度，堅決懲處違法違規行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護投資者合法權益，助力資本市場(chǎng)更好的發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟功能。