□　本報記者 陳磊

　　中國走出去的企業(yè)，目前至少有40家企業(yè)和4名個(gè)人被世界銀行列入過(guò)黑名單，他們在一定期限內被禁止參與世界銀行的工程項目投標。

　　這是北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預防研究中心相關(guān)課題組根據公開(kāi)資料統計的結果，這些企業(yè)多是因為涉嫌行賄等不合規被列入黑名單。不僅是世界銀行，在其他一些國家，也有個(gè)別中國企業(yè)因涉嫌行賄被東道國列入黑名單。

　　課題組認為，隨著(zhù)越來(lái)越多的中國企業(yè)走出去，他們遭遇刑事法律風(fēng)險的概率越來(lái)越高，基于此，一方面，企業(yè)亟需補上刑事合規的短板；另一方面，我國刑法亟需就企業(yè)刑事合規作出專(zhuān)門(mén)規定，為企業(yè)加強刑事風(fēng)險防控提供剛性約束。

　　企業(yè)因涉嫌行賄被列黑名單

　　一家中國企業(yè)斥資幾十億元人民幣在北美收購一家大型企業(yè)計劃擱置，原因是這家中國企業(yè)被南亞一國家列入黑名單——涉嫌在南亞某國行賄一名政府官員。

　　這是課題組成員根據公開(kāi)資料收集的一則案例。

　　2016年，這家中國企業(yè)的子公司獲得了南亞某國一條公路的道路拓寬項目，將一條長(cháng)約226公里的公路從兩條車(chē)道拓展成為四條車(chē)道。

　　后來(lái)，這家中國企業(yè)的子公司被發(fā)現行賄了東道國政府公路運輸和橋梁部一名新上任的司長(cháng)，賄賂的方式是現金，名目為“禮物”，金額大約相當于50多萬(wàn)元人民幣。

　　東道國政府這名司長(cháng)沒(méi)有接受這份“禮物”。

　　今年1月公布的消息稱(chēng)，這家中國企業(yè)的子公司因涉嫌行賄，被東道國列入黑名單，未來(lái)不準參與任何建設項目。

　　2017年10月，這家中國企業(yè)稱(chēng)將在北美收購一家建筑企業(yè)，目標金額達幾十億元人民幣。隨后幾個(gè)月里，這項交易獲得了目標公司股東的首肯，也獲得了當地法院批準、政府競爭監管機構的批準。

　　然而，因為被列入南亞這一國家的黑名單，今年5月，這家中國企業(yè)的巨資收購案例被終止。

　　課題組收集的資料顯示，這家公司在東道國已經(jīng)不是第一次涉嫌行賄。早在2009年，這家公司被指控在取得一份港口建設合同中，涉嫌向東道國政府一名官員的兒子行賄。

　　公司公布的調查稱(chēng)，他們在投標時(shí)委托了兩名當地人負責，但不知曉?xún)擅�當地人與這名官員的兒子聯(lián)系，也不知曉二者涉嫌存在賄賂關(guān)系。

　　被列入黑名單的不止是這一家公司。

　　課題組根據公開(kāi)資料統計發(fā)現，自2009年中國企業(yè)首次進(jìn)入世界銀行黑名單以來(lái)，中國走出去的企業(yè)，至少有40家企業(yè)和4名個(gè)人進(jìn)入過(guò)黑名單，其中，僅在2015年前9個(gè)月，就有20家企業(yè)“上榜”。

　　“這些企業(yè)多是因為涉嫌行賄等不合規被列入黑名單�！闭n題組成員龔紅衛說(shuō)。

　　“上榜”的企業(yè)將在一定期限內被禁止參與世界銀行的工程項目投標。例如，一家中資建筑企業(yè)在6年內被禁止參與世界銀行的項目投標，如果表現良好，將會(huì )在4年后解禁或減輕制裁。

　　在近日開(kāi)講的“雍文大講堂”上，北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預防研究中心主任張遠煌說(shuō)，近年來(lái)，越來(lái)越多的中國企業(yè)開(kāi)始走出去，遭遇刑事風(fēng)險的案例屢見(jiàn)不鮮，已經(jīng)不再是個(gè)案。

　　張遠煌告訴《法制日報》記者，這種刑事風(fēng)險的來(lái)源很廣，也很容易被觸發(fā)，而且一旦發(fā)生，后果將是顛覆性的，讓企業(yè)此前的努力化為烏有，企業(yè)或企業(yè)家甚至因此承擔刑事責任。

　　走出去企業(yè)缺乏刑事合規課

　　一家中資航油企業(yè)負責人在新加坡被判刑的經(jīng)歷頗令人注目。

　　中資航油企業(yè)的負責人是陳某，本科、碩士、博士均在國內外知名大學(xué)就讀，1993年進(jìn)入一家央企工作。

　　1997年，陳某受企業(yè)委派，到新加坡接管在當地的這家中資航油企業(yè)，先后擔任總經(jīng)理、董事總經(jīng)理、執行董事兼總裁。

　　這家航油企業(yè)同樣成立于1993年，最初連續兩年虧損，之后兩年又處于休眠狀態(tài)，陳某接手時(shí)，國內投入的資金僅為21.9萬(wàn)美元。

　　陳某執掌航油企業(yè)期間，很快使公司扭虧為盈，并通過(guò)市場(chǎng)操作手段控制了我國在航空油品領(lǐng)域的采購權、運輸權。

　　航油企業(yè)的資產(chǎn)在幾年內迅速增加，由設立時(shí)的17.6萬(wàn)美元增至1.5億美元，市值也超過(guò)11億美元，是原始投資的5000倍。

　　轉折發(fā)生于2004年，由于航油企業(yè)的外籍交易員在從事油品期權交易時(shí)導致公司巨額虧損，為了彌補虧損，航油企業(yè)涉嫌發(fā)布虛假消息和內部交易等行為欺騙公眾投資者，陳某遭到新加坡警方拘捕。

　　陳某于2015年被新加坡正式提起刑事訴訟。2006年3月，陳某被新加坡初等法院判刑入獄。2009年1月，陳某服刑完畢，隨后返回中國。

　　北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預防研究中心秘書(shū)長(cháng)彭新林對《法制日報》記者說(shuō)，中國企業(yè)走出去遭遇的刑事風(fēng)險，不僅包括企業(yè)的直接負責人和高管被刑事處罰，還包括企業(yè)受到刑事調查后被課以高額的罰款，對企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成嚴重影響。

　　“像中興事件就是比較典型的�！迸硇铝终f(shuō)。

　　2012年，美國政府就對中興通訊立案調查。4年后，美國政府對中興提出三項指控包括串謀非法出口、阻撓司法以及向聯(lián)邦調查人員作出虛假陳述，并據此課以中興約8.9億美元的刑事和民事罰金。

　　根據雙方于2017年3月達成的和解協(xié)議以及2018年6月達成的和解協(xié)議，美國商務(wù)部BIS對中興的罰款累積總額22.9億元美元，相當于中興通訊2017年凈利潤的3倍多。同時(shí)還提出向中興派駐為期10年的助理合規官的要求。

　　彭新林認為，在經(jīng)濟全球化時(shí)代，尤其是我們推進(jìn)“一帶一路”以來(lái)，大批中國企業(yè)走出去開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但由于各種各樣的原因，比如對當地的刑事執法情況不了解、對刑事風(fēng)險集體無(wú)意識等，很容易面臨刑事風(fēng)險。

　　張遠煌研究發(fā)現，由于刑事風(fēng)險的嚴重性，過(guò)去20年間，全球范圍內已經(jīng)開(kāi)展了一系列刑事政策改革運動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)加強刑事風(fēng)險防控。

　　“刑事風(fēng)險防控的實(shí)質(zhì)，是企業(yè)合規風(fēng)險的刑事化，是刑事法律介入企業(yè)合規治理而出現的終極法律風(fēng)險形式�！睆堖h煌解釋說(shuō)，“企業(yè)遇到的刑事風(fēng)險越來(lái)越凸顯，但企業(yè)仍普遍缺乏刑事合規這門(mén)課�！�

　　在張遠煌看來(lái)，走出去企業(yè)極有可能主動(dòng)觸發(fā)刑事風(fēng)險，也可能被動(dòng)觸發(fā)刑事風(fēng)險，還可能遭到侵害型刑事風(fēng)險，因此，刑事風(fēng)險難以完全避免，企業(yè)只能盡快“補上”刑事合規這門(mén)課，保持高度警惕，盡可能避免刑事風(fēng)險。

　　修改刑法引導企業(yè)重視刑事風(fēng)險

　　根據商務(wù)部統計，走出去的中國企業(yè)規模不小。

　　2011年年底的數據顯示，中國企業(yè)投資設立的境外企業(yè)超過(guò)1.8萬(wàn)家，分布在全球177個(gè)國家和地區，對外直接投資存量4247億美元，境外企業(yè)資產(chǎn)總額接近兩萬(wàn)億美元。

　　因此，黨的十八大以來(lái)，規范企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)行為，防治境外商業(yè)賄賂，已經(jīng)被納入國家層面的議事日程。

　　早在2013年年初，商務(wù)部就要求加大境外巡視力度，加強培訓教育，防治境外中資企業(yè)商業(yè)賄賂。

　　2016年年底的數據則顯示，中國有2.4萬(wàn)家境內投資者在境外共設立對外直接投資企業(yè)3.7萬(wàn)家，分布在全球190個(gè)國家和地區，境外企業(yè)資產(chǎn)總額達到5萬(wàn)億美元。

　　中國企業(yè)海外投資步伐加快，個(gè)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為不規范等現象隨之產(chǎn)生。

　　為了規范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為，2017年5月，中央全面深化改革領(lǐng)導小組召開(kāi)第三十五次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于規范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的若干意見(jiàn)》。

　　會(huì )議指出，規范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為，要突出問(wèn)題導向，嚴格依法執紀，補足制度短板，加強企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規制度建設。

　　根據《關(guān)于規范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的若干意見(jiàn)》有關(guān)精神，企業(yè)被要求加強海外行為自律和監管。

　　具體要求包括：嚴禁通過(guò)對外投資名義騙取外匯、轉移資產(chǎn)、洗錢(qián)、進(jìn)行非法投資等行為；嚴禁通過(guò)賄賂等手段獲取項目或支持等。

　　受到監管的企業(yè)包括民營(yíng)企業(yè)。2017年12月，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、外交部等聯(lián)合制定了《民營(yíng)企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)行為規范》。

　　根據《民營(yíng)企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)行為規范》，民營(yíng)企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)應堅決抵制商業(yè)賄賂，不得向當地公職人員、國際組織官員和關(guān)聯(lián)企業(yè)相關(guān)人員行賄。

　　張遠煌介紹說(shuō)，相比于我國仍停留在規范層面，在其他一些國家，則是明確將企業(yè)的刑事風(fēng)險防控納入刑事政策的范疇。

　　他舉例說(shuō)，有的國家規定，將“企業(yè)是否有效預防違法行為”與刑事責任聯(lián)系起來(lái)，作為責任判定要素，“開(kāi)企業(yè)刑事合規之先河”。有的國家規定了商業(yè)組織預防賄賂失職罪，一反傳統刑法中的單位犯罪，而是對單位實(shí)行有罪推定，由單位自證清白，如果公司犯此罪，則會(huì )對公司課處罰金，禁止公司承攬業(yè)務(wù)等。

　　張遠煌建議，走出去的企業(yè)，自身要補足刑事合規的短板，也可以通過(guò)刑事立法引導企業(yè)建立刑事合規制度，加強刑事風(fēng)險防控，以外部監督推動(dòng)企業(yè)內部監督，倒逼企業(yè)重視刑事犯罪的預防。

　　彭新林認為，中國企業(yè)在走出去過(guò)程中，一定要培養企業(yè)高管和員工的刑事合規意識，同時(shí)建立一套完整的、健全的刑事合規管理制度，盡可能預防刑事風(fēng)險的發(fā)生，“企業(yè)一旦面臨刑事風(fēng)險，就可能產(chǎn)生嚴重的負面影響”。

　　“最后一點(diǎn)是，企業(yè)還應當建立比較完整的應急管理和危機處理機制，在企業(yè)面臨刑事風(fēng)險時(shí)及時(shí)應對，將刑事風(fēng)險造成的影響降到最低�！迸硇铝纸ㄗh說(shuō)。